Video: Kas vyksta su u4?
2024 Autorius: Stanley Ellington | [email protected]. Paskutinį kartą keistas: 2023-12-16 00:20
The U4 , taip pat žinomas kaip vienoda paraiška vertybinių popierių pramonės registracijai arba perleidimui, yra vyraujanti priemonė, kuria reguliavimo institucijos (FINRA, valstijos ir biržos) tikrina kandidatus registruoti ir registruotus žmones, kad būtų galima registruotis naujai arba tęsti.
Taigi, kas yra u4?
Forma U4 yra vienoda paraiška vertybinių popierių pramonės registracijai arba perleidimui. Brokerių prekiautojų, investicijų konsultantų arba vertybinių popierių emitentų atstovai turi naudoti šią formą, kad užsiregistruotų atitinkamose jurisdikcijose ir (arba) SRO.
kada turėčiau atnaujinti savo u4? Forma U4 turi būti pakeistas per 10 dienų nuo sužinojimo apie įstatyme numatytą diskvalifikacinį įvykį. Visų kitų tipų pakeitimams forma U4 turėtų apskritai būti atnaujinta ne vėliau kaip per 30 dienų po to, kai sužinojo faktus ar aplinkybes, dėl kurių atnaujinti.
Kalbant apie tai, ką turėčiau atskleisti u4?
14A ir 14B punktuose U4 , pareiškėjai privalo atskleisti informacija apie tam tikrus baudžiamuosius kaltinimus ir apkaltinamuosius nuosprendžius, įskaitant atskleidimas visų teistumų už sunkų nusikaltimą ir tam tikrus teistumus už baudžiamuosius nusižengimus.
Kaip atnaujinti u4?
Žingsniai dėl Pateikdamas an Atnaujinti Norėdami pateikti an atnaujinti : prisijunkite prie žiniatinklio CRD arba įmonės vartų, kad pateiktumėte formą U4 pataisa: https://ews.finra.org. Peržiūrėkite formą U4 ir instrukcijos. Peržiūrėkite žiniatinklio CRD greitosios nuorodos vadovą formoje U4.
Rekomenduojamas:
Kas vyksta įdarbinimo procese?
Įdarbinimas – tai potencialių išteklių paieškos ir pritraukimo procesas laisvoms darbo vietoms organizacijoje užpildyti. Įdarbinimo procesas - tai laisvų darbo vietų nustatymas, darbo poreikių analizė, paraiškų peržiūra, atranka, atranka ir tinkamo kandidato atranka
Kas šį savaitgalį vyksta Sonomos apygardoje?
Pavėsinės dienos medžių sodinimo vakarėlis. Žygis su gamtininku Johnu Lynchu: pavasarinės laukinės gėlės ir augalų naudojimas. Linksmas šeimos žygis dviračiu. „Sonoma County Bluegrass & Folk Festival“. „Inishmaano kraipymas“Santa Rosa jaunesniame koledže. Kalifornijos moterys laimi balsavimą - kino seansą. Sweeney Todd: Demonas Fleet Street kirpėjas
Kas vyksta rinkodaros plano įgyvendinimo etape?
Įgyvendinimo fazė apima užduotis, skirtas kam, kur, kada ir kaip pasiekti verslo tikslus ir uždavinius. Rinkodaros įgyvendinimas apima rinkodaros planavimo, vykdymo ir planavimo kūrimą
Kas vyksta bandomajame balanse po uždarymo?
Bandomasis likutis po uždarymo – tai visų balansinių sąskaitų, kuriose ataskaitinio laikotarpio pabaigoje likučiai nėra nuliniai, sąrašas. Bandomajame balanse po uždarymo yra sąskaitos numerio, sąskaitos aprašymo, debeto likučio ir kredito likučio stulpeliai
Kas vyksta Orea koledže?
OREA nekilnojamojo turto kolegija ir toliau teiks mokymą nekilnojamojo turto per likusį Švietimo paslaugų sutarties galiojimo laikotarpį iki 2020 m. gruodžio 31 d. Studentai, įtraukti į esamą programą, galės baigti kursus iki tos datos