Kaip patikrinti brokerio licenciją?

2024 Autorius: Stanley Ellington | [email protected]. Paskutinį kartą keistas: 2023-12-16 00:20

Norėdami patikrinti, ar nekilnojamojo turto brokeris yra įtrauktas į KLR registro knygas, galite naudoti šią procedūrą:

1. 2 veiksmas – laukelyje „Profesija“esančiame sąraše pasirinkite NT BROKERIUS:
2. 3 veiksmas – laukelyje „Vardas“įveskite nekilnojamojo turto brokerio, kurio licenciją norite patvirtinti, vardą:

Atitinkamai, kaip sužinoti, ar brokeris turi licenciją?

Brokeris

1. Apsilankykite „FINRA BrokerCheck“arba paskambinkite FINRA telefonu (800) 289-9999.
2. Taip pat susisiekite su savo valstybės vertybinių popierių priežiūros institucija.
3. Patikrinkite SEC veiksmų paieškos įrankį, ar nėra oficialių veiksmų, kuriuos SEC iškėlė asmenims.

Be to, kas yra brokerio čekis? BrokerCheck yra nemokama priemonė, skirta ištirti finansų pagrindą ir patirtį brokeriai , patarėjai ir įmonės. BrokerCheck akimirksniu pasako, ar asmuo ar įmonė yra registruoti, kaip reikalaujama pagal įstatymus, parduoti vertybinius popierius (akcijas, obligacijas, investicinius fondus ir kt.), teikti konsultacijas dėl investavimo arba abiem atvejais.

Kalbant apie tai, kaip žinoti, ar brokeris yra teisėtas?

Štai keletas būdų, kaip patikrinti, ar jūsų brokeris yra teisėtas:

1. Kreipkitės į profesionalias organizacijas. Vienas iš pirmųjų dalykų, kuriuos turėtumėte padaryti, tai pasikonsultuoti su profesionaliomis ir reguliavimo organizacijomis, kad sužinotumėte, kur yra jūsų brokeris.
2. Teiraukitės valstybės įstaigose.
3. Tyrinėkite internetines apžvalgas.
4. Gaukite asmenines rekomendacijas.

Kaip patikrinti finansų patarėjo kredencialus?

SEC reiškia Vertybinių popierių ir biržos komisiją

1. Jei atsakymas yra FINRA, patarėjas turės tam tikros rūšies vertybinių popierių licenciją arba galbūt kelias licencijas.
2. Jei atsakymas yra SEC, galite naudoti SEC Investment Advisor paieškos funkciją jų svetainėje, kad patikrintumėte tiek patarėją, tiek įmonę, kurioje jie dirba.